关于印发《哈尔滨市科研诚信管理暂行办法(试行)》的通知

发布时间:2019-11-11|来源:哈尔滨市科学技术局|专栏:政策法规

各有关单位:

  现将《哈尔滨市科研诚信管理暂行办法(试行)》印发给你们,请遵照执行。

  附件:哈尔滨市科研诚信管理暂行办法(试行)

 

哈尔滨市科学技术局

2019年11月4日

附件

哈尔滨市科研诚信管理暂行办法(试行)

第一章  总  则

  第一条  为进一步加强科研诚信建设,不断增强科研领域相关责任主体的信用意识,营造诚实守信的良好科研环境,根据《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》、《国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定》、《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》和《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度推动信用东北建设的实施意见》等文件精神,结合科技工作实际,制定本办法。

  第二条  科研诚信管理,是市科技局对科研活动相关责任主体在项目申报、立项、实施、管理、验收、绩效评价和咨询评审评估等科技活动中的科研诚信履责情况进行记录、评价和管理。

  第三条  本办法适用于本市行政范围内科研领域相关责任主体,包括科技计划(专项、基金等)及科技研发资金补助项目的承担人员、评估人员、评审专家,科研服务人员和科学技术奖候选人、获奖人、提名人等自然人,项目承担单位、科技服务机构、众创孵化机构和科技创新平台运营主体等法人机构。

  第四条  强化对科研领域相关责任主体的科研诚信审核,严厉打击违背科研诚信要求的行为,对严重违背科研诚信的行为坚持零容忍,依法依规实行“一票否决”,终身追究,一经发现随时调查处理。

  第五条  实施科研诚信承诺制,在科技计划项目立项、各类荣誉称号、资格认定、政策扶持等工作中实施科研诚信承诺制度,本规定第三条中所涉及的相关责任主体都应当签署科研诚信承诺书,明确承诺事项和违背承诺的处理要求。

  第六条  推进科研诚信与其他社会领域诚信信息共享,将科研诚信状况作为在财政资金和项目支持、资质认定、评先创优、政府采购、招标投标、金融支持、纳税信用评价、专业技术职务评聘等工作的重要参考。

第二章  科研诚信分类评价

  第七条  实行科研信用等级评价制度,对相关责任主体进行信用评级,并按信用评级进行分类管理,具体分为A、B、C、D四个等级:

  A级:良好信用,无任何科研信用不良记录,并获得国家、省、市科学技术奖励;对此类信用主体以激励和支持为主,实施简化监督。

  B级:一般信用,无任何科研信用不良记录,或存在较轻科研信用不良行为且及时修复,未产生不良记录;对此类信用主体以引导和帮助为主,实施常规监督。

  C级:一般失信,存在科研失信行为且未积极修复,已产生不良记录;对此类信用主体应纳入重点关注名单,以督促和监管为主,实施强化监督。

  D级:严重失信,存在科研失信行为,并被相关部门正式处罚;对此类信用主体应纳入严重失信行为记录,以惩戒和防范为主,实施重点监管,提高监督检查频次。

  第八条  对信用等级评价为良好信用(A级),对我市经济社会发展和科技进步作出重要贡献,并获得国家、省、市科学技术奖励的单位和个人,纳入科研领域守信激励名单。

  第九条  科研领域相关责任主体的以下行为属于科研失信行为:

  (一)采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取科技计划项目的管理、承担资格或中介服务资格。

  (二)项目申报、实施或验收过程中抄袭他人科研成果,故意侵犯他人知识产权,捏造或篡改科研数据、图表,夸大或虚构项目取得成果等。

  (三)违反科技计划和项目管理规定,无正当理由不按项目合同或任务书约定执行;擅自超权限调整项目任务或预算安排,造成不良影响。

  (四)利用管理职能,设租寻租,为本单位、项目申请者、项目执行者谋取不正当利益。

  (五)受委托履行管理和服务职能的机构违反委托合同约定,不按制度执行或违反制度规定;采取造假、串通等不正当竞争手段谋取利益;管理严重失职,所管理的科技计划和项目或相关工作人员存在重大问题。

  (六)违反科研资金管理规定,套取、转移、挪用、贪污科研经费,谋取私利。

  (七)利用管理、咨询、评审或评估专家身份索贿、受贿;故意违反回避原则;与相关单位或人员恶意串通。

  (八)泄露相关秘密或咨询评审信息。

  (九)不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改。

  (十)违反科研伦理规范、违反财经纪律、违反项目合同或任务书约定及其他科研失信行为。

  第十条  对具有本规定第九条行为的相关责任主体,且受到以下处理的,纳入科研领域严重失信行为记录。   

  (一)受到刑事处罚或行政处罚并正式公告。

  (二)受审计、纪检监察等部门查处并正式通报。

  (三)受相关部门和单位在科技计划、项目管理或监督检查中查处并以正式文件发布。

  (四)因伪造、篡改、抄袭等严重科研不端行为被国内外公开发行的学术出版刊物撤稿,或被国内外政府奖励评审主办方取消评审和获奖资格并正式通报。

  (五)经核实并履行告知程序的其它严重违规违纪行为。

  对纪检监察、监督检查等部门已掌握确凿违规违纪问题线索和证据,因客观原因尚未形成正式处理决定的相关责任主体,参照本条款执行。

第三章  守信激励和失信惩戒

  第十一条  市科技局依据本办法生成科研领域守信激励初选名单和失信惩戒初选名单,在“信用中国(黑龙江哈尔滨)”网站进行信用比对核查后,通过哈尔滨政府网予以公示,公示期不少于15个工作日。经公示无异议的,由市科技局负责人签署发布;有异议的,及时予以核实。名单公示无异议后10个工作日内,将名单推送至市信用信息共享平台。

  第十二条  守信激励名单的有效期一般为长期有效,失信惩戒名单有效期一般为3年,重点关注名单有效期视失信行为情节一般为1-3年。以上名单有效期由市科技局结合相关主体诚实守信情况确定,法律法规规章另有规定的从其规定。名单有效期起始日期为哈尔滨政府网公布日期。

  第十三条  自然人被列入失信惩戒名单的,应事先告知,法律法规另有规定的,从其规定。

  第十四条  对列入科研领域守信激励名单的相关责任主体,市科技局在市级科技计划项目立项支持、申请财政性资金项目、评审评估委托、高新技术企业认定、科技奖励推荐以及组织推荐国家和省科技计划项目等方面同等条件下予以优先;对符合一定条件的诚信市场主体,在开展执法检查、专项检查时可优化检查频次;对参加哈科会等大型活动的守信企业和个人进行重点推介。

  第十五条  对列入科研领域失信惩戒名单的相关责任主体,根据情节轻重采取以下一项或多项处理措施:

  (一)科研诚信诫勉谈话;

  (二)一定范围内或公开通报批评;

  (三)暂停财政资助科研项目和科研活动,限期整改;

  (四)终止或撤销财政资助的相关科研活动,按原渠道收回已拨付的资助经费、结余经费,撤销利用科研失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称号、职务职称等,并收回奖金;

  (五)一定期限或永久取消申请或申报市科技计划项目(专项、基金等)及其他有关市财政性资金支持的科技活动资格;

  (六)一定期限或永久取消作为市科技计划项目(专项、基金等)及其他市财政性资金支持的科技活动的评审专家等资格。

  第十六条  对列入科研领域失信惩戒名单的相关责任主体,市科技局采取了本办法第十五条第(五)(六)项惩戒措施的,应记入科研诚信严重失信行为记录,由有关联合奖惩部门实施失信联合惩戒,同时在后续科研管理工作中对其采取如下限制措施:

  (一)在科研立项、评审专家遴选、项目管理专业机构确定、科研项目评估、间接费用核定、结余资金留用以及基地人才遴选中,将严重失信行为记录作为重要依据。

  (二)对纳入失信惩戒名单的相关法人单位,以及违规违纪违法多发、频发,一年内有2个及以上相关责任主体被纳入严重失信行为记录管理的法人单位作为项目实施监督的重要对象,加强监督和管理。

  第十七条  科研领域信用名单实行动态管理。 

  守信激励名单主体具备下列情形之一,必须退出:一是经异议处理,主体认定有误的;二是有效期内被有关部门列入“黑名单”、重点关注名单或发现存在不当利用守信激励机制等不良行为的;三是守信激励名单认定标准发生改变,主体已不符合新认定标准的;四是守信激励名单主体主动申请的。

  失信惩戒名单主体具备下列情形之一,可以退出:一是经异议处理,信用主体失信等级、名单认定有误的;二是通过主动修复符合退出条件并经市科技局同意,提高信用等级或在失信惩戒有效期满前提前退出的;三是失信惩戒有效期届满自动退出的;四是失信惩戒认定标准发生改变,主体已不符合新认定标准的。失信惩戒名单对象退出名单后,应立即将其列入重点关注名单(误列入失信惩戒名单的除外),有效期由市科技局视情况确定。

  第十八条  相关主体退出守信激励名单或失信惩戒名单后,市科技局应通过原发布渠道发布名单退出公告,有关联合奖惩部门应停止对其实施联合奖惩。

第四章  科研诚信案件调查处理

  第十九条  市财政资金资助的科研项目实施中的科研失信行为,及本系统重大科研诚信案件由市科技局依据国家《科研诚信案件调查处理规则(试行)》进行调查处理。项目申报推荐单位和项目承担单位应积极配合调查处理。

  第二十条  鼓励举报者以实名举报,不得恶意举报、诬陷举报。

  科研诚信案件的举报应符合下列条件:

  (一)有明确的的举报对象;

  (二)有明确的违规事实;

  (三)有客观、明确的证据材料或者查证线索。

  第二十一条  下列举报,不予受理:

  (一)举报内容不属于科研失信行为的;

  (二)没有明确的证据和可查线索的;

  (三)对同一对象重复举报且无新的证据、线索的;

  (四)已经做出生效处理决定且无新的证据、线索的。

  第二十二条  市科技局对举报进行初核,对符合受理条件的,予以受理,并开展调查。对调查终结的案件,根据认定的被调查人行为的事实、性质、情节做出处理决定,或向有关单位或部门提出处理建议,并制作处理决定书或处理建议书。

  对经调查未发现被调查人存在科研失信行为的,及时公开澄清。

第五章 异议处理和信用修复

  第二十三条  有关单位或个人对科研领域守信激励名单主体的诚实守信行为有异议的,可在名单公布之日起15日内向市科技局举报并提供证明材料。举报处理决定应及时反馈举报人或被举报人,并对举报人信息予以严格保密。  

  第二十四条  有关单位或个人对列入科研领域失信惩戒名单实施惩戒措施有异议,或对科研诚信案件处理决定不服的,可在名单发布之日或收到处理决定书之日起15日内,向市科技局提交书面复查申请,写明理由并提供相关证据或线索。

  当事人对异议处理结果仍有异议的,可提出书面申诉,申诉复查结果为最终结果。 

  第二十五条  鼓励和支持失信行为主体通过主动纠正失信行为、消除不良社会影响等方式修复信用,市科技局应将信用修复情况作为科研信用等级调整的重要参考。相关责任主体符合以下情形之一的,可以申请信用修复:

  (一)信用主体非因主观故意发生失信行为,已整改到位且在整改期间未再发生失信行为,符合相关法律法规规章 要求的;

  (二)信用主体已履行义务并整改到位且在一年以内未发生失信行为的,符合相关法律法规规章要求的。

  第二十六条  鼓励社会组织或者个人对列入科研领域守信激励名单和失信惩戒名单的单位和个人进行监督,发现有违法行为的,可向市科技局举报。 

  第二十七条  本办法自2019年12月1日起实施。

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